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SAS 基本介紹 (18)

教學目標

初步了解 SAS Enterprise Case Management 系統基本概念。

重點概念

首先企業案件管理主要是一個商業流程,主要針對可能帶給企業組織風險的意外事件進行協調和追蹤資訊,其中包括不同種類的業務使用者。因為金融機構會需要可疑活動的報表,此時案件管理將會包括政府單位要求的法規報表之處理流程。所以透過案件管理針對已定義和已管理的工作流程提供結構化環境。

接著 SAS Enterprise Case Management 系統允許業務使用者更有效率的持續性進行調查,同時客製化工作流程也會被建立於不同類型的案件和報表,工作流程將會以類型、類別和子類別進行分類,並且自動找出個人與群組最適當的案例或報表,當然工作流程還會要求使用者在移動案例或報表至下一個商業流程式階段完成特定動作,以及其會建立可被稽核的管理記錄,其中任何一筆稽核記錄皆包含使用者識別、時間擢記和執行日期。

因此 SAS Enterprise Case Management 系統主要為建立針對自動化工作流程和調查操作的結構化環境,並且透過集中的環境給予調查專員和營運風險經理在企業中進行跨團隊的安全存取,至於其帶來的效益,分別為:

  1. 集中管理法規報表。
  2. 開發自動化工作流程。
  3. 獲取客戶關係全貌。
  4. 存取符合需求且有意義的資訊。
  5. 促進不同類型團隊之間的合作。

為了達到上述的效益 SAS Enterprise Case Management 系統提供許多功能,分別為:

  1. 歷史版本資料。
  2. 社群網路分析。
  3. 外部資料存取。
  4. 網路服務。
  5. 搜尋服務。
  6. 事件通知。
  7. 法規報表。

然而這麼多的功能皆是為了讓我們開始使用 SAS Enterprise Case Management 系統調查事件、附加文件、記錄任何金融犯罪的損失與風險,提供相關法規報表給政府單位必備功能,詳細操作任務主要有:

  1. 搜尋、建立和查看案例、事件、主體、報表和檔案。
  2. 建立和管理案例和主體任務清單。
  3. 當更新特定案例、事件、主體、報表和檔案時接收通知。
  4. 查看任何物件的稽核軌跡。
  5. 管理給予政府單位的法規報表。
  6. 執行複雜案例中主體的網路分析。

其中所謂案例代表工作項目和專案,事件代表要求和警報,主體代表政黨、參與者、家庭、帳號、…等。

再來企業案例管理技術協助調查專員將可疑行為和客戶進行連結,協助我們發現企業非法行為,以及準確地了解詐欺風險,並且檢測到潛在可能影響聲譽風險的客戶關係。同時透過整合來自於無數來源的警報,SAS Enterprise Case Management 系統將可以針對交易資料和其它跨部門分析的帳戶資訊來實現有效的調查,提供更多的可用資訊,以利調查專員更快速地解決警報所帶來的問題。

最後在涉及更複雜類型的情況下,SAS Enterprise Case Management 系統可以讓調查專員查看所有詐欺和反洗錢警報的主題,以利提高決策的準確性。更進一步,當我們進行執法行動時將會增加治理和稽核調查的重要性,以利確保遵守政策和程序,此時 SAS ECM 系統提供結構化工作流程將能夠提供控制來管理必要的調查過程,當然 SAS ECM 系統也有提供關鍵的報表,以利面對動態詐欺風險和監管的要求。此外 SAS ECM 系統同時也是有效的內部稽核工具,其有能力追蹤不同企業部門之間的案例,同時整合來自於不同來源的系統,標準化資料格式,持續套用跨組織的資料品質規則,讓稽核人員不只進行詐欺或營運分析之外,更能夠維護跨組織之間事件的完整稽核軌跡。

總結若企業導入 SAS Enterprise Case Management 系統理應能夠提高調查效率、加強詐欺檢測率、減少重複工作自動化工作流程和改善的報表和稽核能力。

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